中文版 | ENGLISH | 日本語版
首页 >投资指南 > 非银行金融机构 正文
天津开发区金融局
地址:天津经济技术开发区
   宏达街19号
电话:(86-022) 2520 2530
传真:(86-022) 2520 1267
邮箱:tedajrfwzx@163.com

天津开发区非银行金融机构设立

分享到:
时间:2017-10-20 14:28:03  来源:未知  点击:

事项名称:天津开发区非银行金融机构设立

 

设定依据:根据相关法律法规、我区招商引资需求和企业意愿

 

申请条件:

 

1.设立企业集团财务公司(以下简称财务公司)法人机构应当具备以下条件:

 

(一)确属集中管理企业集团资金的需要,经合理预测能够达到一定的业务规模;

 

(二)有符合《中华人民共和国公司法》和银监会规定的公司章程;

 

(三)有符合规定条件的出资人;

 

(四)注册资本为一次性实缴货币资本,最低限额为1亿元人民币或等值的可自由兑换货币;

 

(五)有符合任职资格条件的董事、高级管理人员,并且在风险管理、资金管理、信贷管理、结算等关键岗位上至少各有1名具有3年以上相关金融从业经验的人员;

 

(六)财务公司从业人员中从事金融或财务工作3年以上的人员应当不低于总人数的三分之二、5年以上的人员应当不低于总人数的三分之一;

 

(七)建立了有效的公司治理、内部控制和风险管理体系;

 

(八)建立了与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构,具有支撑业务经营的必要、安全且合规的信息系统,具备保障业务持续运营的技术与措施;

 

(九)有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施;

 

(十)银监会规章规定的其他审慎性条件;

 

2. 设立金融租赁公司法人机构,应当具备以下条件:

 

(一)有符合《中华人民共和国公司法》和银监会规定的公司章程;

 

(二)有符合规定条件的发起人;

 

(三)注册资本为一次性实缴货币资本,最低限额为1亿元人民币或等值的可自由兑换货币;

 

(四)有符合任职资格条件的董事、高级管理人员,并且从业人员中具有金融或融资租赁工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的50%;

 

(五)建立了有效的公司治理、内部控制和风险管理体系;

 

(六)建立了与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构,具有支撑业务经营的必要、安全且合规的信息系统,具备保障业务持续运营的技术与措施;

 

(七)有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施;

 

(八)银监会规章规定的其他审慎性条件;

 

3. 设立汽车金融公司法人机构应具备以下条件:

 

(一)有符合《中华人民共和国公司法》和银监会规定的公司章程;

 

(二)有符合规定条件的出资人;

 

(三)注册资本为一次性实缴货币资本,最低限额为5亿元人民币或等值的可自由兑换货币;

 

(四)有符合任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉汽车金融业务的合格从业人员;

 

(五)建立了有效的公司治理、内部控制和风险管理体系;

 

(六)建立了与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构,具有支撑业务经营的必要、安全且合规的信息系统,具备保障业务持续运营的技术与措施;

 

(七)有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施;

 

(八)银监会规章规定的其他审慎性条件;

 

4.设立货币经纪公司法人机构应当具备以下条件:

 

(一)有符合《中华人民共和国公司法》和银监会规定的公司章程;

 

(二)有符合规定条件的出资人;

 

(三)注册资本为一次性实缴货币资本,最低限额为2000万元人民币或者等值的可自由兑换货币;

 

(四)有符合任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉货币经纪业务的合格从业人员;

 

(五)从业人员中应有60%以上从事过金融工作或相关经济工作;

 

(六)建立了有效的公司治理、内部控制和风险管理体系;

 

(七)建立了与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构,具有支撑业务经营的必要、安全且合规的信息系统,具备保障业务持续运营的技术与措施;

 

(八)有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施;

 

(九)银监会规章规定的其他审慎性条件;

 

5.设立消费金融公司法人机构应当具备以下条件:

 

(一)有符合《中华人民共和国公司法》和银监会规定的公司章程;

 

(二)有符合规定条件的出资人;

 

(三)注册资本为一次性实缴货币资本,最低限额为3亿元人民币或者等值的可自由兑换货币;

 

(四)有符合任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉消费金融业务的合格从业人员;

 

(五)建立了有效的公司治理、内部控制和风险管理体系;

 

(六)建立了与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构,具有支撑业务经营的必要、安全且合规的信息系统,具备保障业务持续运营的技术与措施;

 

(七)有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施;

 

(八)银监会规章规定的其他审慎性条件;

 

6.金融资产管理公司申请设立分公司,应当具备以下条件:

 

(一)具有良好的公司治理结构;

 

(二)风险管理和内部控制健全有效;

 

(三)主要审慎监管指标符合监管要求;

 

(四)具有拨付营运资金的能力;

 

(五)具有完善、合规的信息科技系统和信息安全体系,具有标准化的数据管理体系,具备保障业务连续有效安全运行的技术与措施;

 

(六)最近2年无严重违法违规行为和重大案件;

 

(七)监管评级良好;

 

(八)银监会规章规定的其他审慎性条件;

 

办理材料:

(请将下述文件用A4型纸打印成文,并请按序号排列,报投促系统一份原件,5个工作日领取批复及批准证书)

 

外资企业申领批准证书需备文件清单

 

1.申请材料清单(制式文件)

 

2.企业设立申请书(投资方签字并盖章)(需现场领取)

 

3.企业名称预核准通知书(需现场领取)

 

4.授权委托书

 

5.指定代表或委托代理人的证明(制式文件)

 

6.项目申请报告书(内附提纲供参考,需由法定代表人或持有授权委托书的代理人签字)

 

7.企业章程(需由投资方法定代表人或持有授权委托书的代理人签字)

 

8.合同副本(两个或者两个以上外国投资者共同申请设立的外资企业需提交此文件)

 

9.董事会成员名单(制式文件)

 

10.法定代表人及董事会、监事会成员委派书(附法定代表人及董事会、监事会成员有效合法的护照或身份证件复印件)

 

11.不设董事会的提交法定代表人委派书(附法定代表人有效合法的护照或身份证件复印件)

 

12.投资者的合法开业证明复印件,需附法定代表人证明函(原件)及其身份证明复印件;外方投资者为自然人的需提供身份证明复印件,台湾客商需提供台胞证复印件。

 

外国投资者的主体资格证明或身份证明应当经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使(领)馆认证。香港、澳门和台湾地区投资者主体资格证明或身份证明应当依法提供当地公证机构的公证文件。

 

13.投资者开户银行出具的资信证明

 

14.环保部门审批意见

 

15.项目用能申报登记意见

 

16.企业场地落实证明或厂房租赁合同(需提供出租方产权证明、加盖公章的营业执照复印件)

 

17.法津文件送达授权委托书(制式文件)

 

18.涉及照前行业许可的其它有关文件\证件

 

  附件:天津开发区非银行金融机构外资企业申领批准证书需备份文件

 

投资中外合资\合作企业申领批准证书需备文件清单

 

天津经济技术开发区中外合资\合作企业申领批准证书相关文件,供您参考:

 

1.申请材料清单(制式文件)

 

2.企业设立申请书(投资方签字并盖章)(需现场领取)

 

3.企业名称预核准通知书(需现场领取)

 

4.授权委托书

 

5.指定代表或委托代理人的证明

 

6.项目申请报告书(内附提纲供参考,需由投资方法定代表人或持有授权委托书的代理人签字)

 

7.合同及附件(需由投资方法定代表人或持有授权委托书的代理人签字)

 

8.企业章程(需由投资方法定代表人或持有授权委托书的代理人签字)

 

9.董事(监事)会成员名单

 

10.法定代表人及董事会、监事会成员委派书(附法定代表人及董事会、监事会成员有效合法的护照或身份证件复印件)

 

11.投资者的合法开业证明,附法定代表人证明函(原件)及其身份证明复印件

 

中方:加盖企业公章的营业执照复印件。

 

外方:所在国家(地区)合法开业证明复印件;外方投资者为自然人的需提供身份证明复印件,台湾客商需提供台胞证复印件。

 

12.资信证明

 

投资者开户银行出具的资信证明

 

环保申报登记意见

 

13.目用能申报登记意见

 

14.企业场地落实证明或厂房租赁合同(需剔红出租方产权证明、加盖公章的营业执照复印件)

 

15.法律文件送达授权委托书

 

16.涉及照前许可证的其它文件、证件

 

 

备注:

 

1、所有报送文件必须采用中文文本,若文件是外文文本,需同时提交加盖翻译单位印章的中文译本(请附中文译文并在两种文本之间加盖骑缝公章)。

 

2、请用黑色或蓝色钢笔、签字笔填写(请勿使用圆珠笔),字迹清楚。所提交文件不能用修改液涂改。

 

3、所提供文件均请用A4纸。

 

办理地点:天津经济技术开发区宏达街19号A区三楼;

 

办理时间:工作日9:00--17:00;

 

联系电话:022-25201367 / 25201701 / 25201907。

 

办理流程:

 
 

 

 

主办单位:天津开发区金融局  地址:天津经济技术开发区宏达街19号 电话:(86-22) 2520 2530 传真:(86-22) 2520 1267
版权所有 2017 泰达金融企业服务网 网站标识码: 1201160076  津ICP备13002095号-2